厦门证监局:对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施

厦门证监局:对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施

易书瑞 2025-01-04 财经报 338 次浏览 0个评论
12月26日,厦门证监局网站发布关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司存在以下问题:员工投资行为管控有效性不足,首席信息官长期空缺,私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。根据相关规定,厦门证监局决定对该公司采取责

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